Parte geral
Ver a parte geral inteira →- Capítulo IÂmbito e finalidadearts. 1º e 2º
- Capítulo IIDefiniçõesart. 3º
- Capítulo IIICaracterísticas, constituição e comunicaçãoarts. 4º a 13
- Capítulo IVCotasarts. 14 a 46
- Seção IDisposições Geraisarts. 14 a 18
- Seção IIEmissãoarts. 19 e 20
- Seção IIIDistribuiçãoarts. 21 a 39-A
- Subseção IDisposições Geraisart. 21
- Subseção IIRegime Abertoarts. 22 e 23
- Subseção IIIRegime Fechadoarts. 24 a 27
- Subseção IVSubscrição e Integralizaçãoarts. 28 a 32
- Subseção VInvestimento por Conta e Ordemarts. 33 a 37
- Subseção VIParticipação Política de Investidor por Conta e Ordemarts. 38 e 39
- Subseção VIIPortabilidade de Cotasart. 39-A
- Seção IVResgate e Amortizaçãoarts. 40 a 44
- Seção VNegociação com Uso Indevido de Informação Privilegiadaarts. 45 e 46
- Capítulo VDocumentos e informaçõesarts. 47 a 60
- Capítulo VIDivulgação de informaçõesarts. 61 a 69
- Capítulo VIIAssembleia de cotistasarts. 70 a 79
- Capítulo VIIIPrestação de serviçosarts. 80 a 108
- Seção IDisposições Geraisarts. 80 e 81
- Seção IIServiços Essenciaisarts. 82 a 96
- Subseção IFunções do Administradorarts. 82 e 83
- Subseção IIFunções do Gestorarts. 84 e 85
- Subseção IIINegociação de Ativosarts. 86 e 87
- Subseção III-AOrdens em Mercados Organizadosart. 88
- Subseção IVLimites de Composição e Concentração da Carteiraarts. 89 a 91
- Subseção VGestão de Liquidezarts. 92 e 93
- Subseção VIDireito de Votoart. 94
- Subseção VIIContratação de Agência de Classificação de Risco de Créditoart. 95
- Subseção VIIIConstituição de Conselhos Consultivos e Comitêsart. 96
- Seção IIIRemuneraçãoarts. 97 a 100
- Seção IVVedaçõesarts. 101 a 103
- Seção VObrigaçõesarts. 104 e 105
- Seção VINormas de Condutaart. 106
- Seção VIISubstituição de Prestador de Serviço Essencialarts. 107 e 108
- Capítulo IXCarteiraarts. 109 a 110-B
- Capítulo XClasses restritas e previdenciáriasarts. 111 a 116
- Capítulo XIEncargosarts. 117 e 118
- Capítulo XIIIncorporação, fusão, cisão e transformaçãoarts. 119 a 121
- Capítulo XIIIPatrimônio líquido negativo com limitação de responsabilidadearts. 122 a 125
- Capítulo XIVLiquidação e encerramentoarts. 126 a 129
- Capítulo XVManutenção de arquivosart. 130
- Capítulo XVIPenalidades e multa cominatóriaarts. 131 e 132
- Capítulo XVIIDisposições finais e transitóriasarts. 133 a 141
Anexo I FIF
Ver o Anexo I inteiro →- Capítulo IÂmbito e finalidadeart. 1º
- Capítulo IIDefiniçõesart. 2º
- Capítulo IIICaracterísticas e constituiçãoarts. 3º a 5º
- Capítulo IVCotasarts. 6º a 12
- Capítulo VDocumentos e informaçõesarts. 13 a 21
- Capítulo VIDivulgação de informaçõesarts. 22 a 24
- Capítulo VIIPrestação de serviçosarts. 25 a 34
- Capítulo VIIICarteiraarts. 35 a 73
- Seção IDisposições Geraisarts. 35 a 38
- Seção IIAtivos Financeiros no Brasilarts. 39 e 40
- Seção IIIAtivos Financeiros no Exteriorarts. 41 a 43
- Seção IVLimites por Emissorart. 44
- Seção VLimites por Modalidade de Ativo Financeiroart. 45
- Seção VIDeveres Quanto aos Limites de Concentraçãoarts. 46 a 48
- Seção VIITipificaçãoarts. 49 a 70-B
- Subseção IFundos de Renda Fixaarts. 49 a 55
- Subseção IIFundos de Açõesart. 56
- Subseção IIIFundos Cambiaisart. 57
- Subseção IVFundos Multimercadoart. 58
- Subseção VFundos Incentivados em Infraestruturaarts. 59 e 60
- Subseção VIFundo Destinado à Garantia de Locação Imobiliáriaarts. 61 a 69
- Subseção VIIConcentração em Crédito Privadoart. 70
- Subseção VIIIFundos de Aposentadoria Programada Individual - FAPIarts. 70-A e 70-B
- Seção VIIIInvestimento em Cotas de Outros Fundos de Investimento Financeiroarts. 71 e 72
- Seção IXExposição a Risco de Capitalart. 73
- Capítulo IXClasses restritasarts. 74 a 76
- Capítulo XEncargosart. 77
- Capítulo XILiquidaçãoart. 78
- Capítulo XIIPenalidades e multa cominatóriaarts. 79 e 80
Anexo II FIDC
Ver o Anexo II inteiro →- Capítulo IÂmbito e finalidadeart. 1º
- Capítulo IIDefiniçõesart. 2º
- Capítulo IIICaracterísticas e constituiçãoarts. 3º a 7º
- Capítulo IVCotasarts. 8º a 17
- Capítulo VDocumentos e informaçõesarts. 18 a 26
- Capítulo VIInformaçõesart. 27
- Capítulo VIIAssembleias de cotistasarts. 28 e 29
- Capítulo VIIIPrestação de serviçosarts. 30 a 43
- Capítulo IXCarteiraarts. 44 a 50
- Capítulo XClasses restritasarts. 51 e 52
- Capítulo XIEncargosart. 53
- Capítulo XIILiquidaçãoarts. 54 e 55
- Capítulo XIIIPenalidadesarts. 56 e 56-A
- Capítulo XIVDisposições finais e transitóriasart. 57
Anexo III FII
Ver o Anexo III inteiro →- Capítulo IÂmbito e finalidadeart. 1º
- Capítulo IICaracterísticas e constituiçãoarts. 2º a 5º
- Capítulo IIICotasarts. 6º a 10
- Capítulo IVRegulamentoart. 11
- Capítulo VAssembleia de cotistasarts. 12 a 24
- Capítulo VIPrestação de serviçosarts. 25 a 35
- Capítulo VIIDivulgação de informaçõesarts. 36 a 39
- Capítulo VIIICarteira de ativosarts. 40 e 41
- Capítulo IXEncargosart. 42
- Capítulo XTransformação, incorporação, fusão e cisãoarts. 43 e 44
- Capítulo XIClasses restritasart. 45
- Capítulo XIIPenalidadesart. 46
Anexo IV FIP
Ver o Anexo IV inteiro →- Capítulo IÂmbito e finalidadeart. 1º
- Capítulo IICaracterísticas e constituiçãoarts. 2º a 8º
- Capítulo IIIRegulamentoarts. 9º e 10
- Capítulo IVCarteiraarts. 11 e 12
- Capítulo VClassificaçãoarts. 13 a 17
- Capítulo VICotasarts. 18 a 20
- Capítulo VIIAssembleia de cotistasarts. 21 a 24
- Capítulo VIIIPrestação de serviçosarts. 25 a 27
- Capítulo IXEncargosart. 28
- Capítulo XDivulgação de informaçõesarts. 29 a 31
- Capítulo XIPenalidades e multa cominatóriaart. 32
- Capítulo XIIDisposições transitóriasarts. 33 a 35
Anexo V ETF
Ver o Anexo V inteiro →- Capítulo IÂmbito e finalidadeart. 1º
- Capítulo IICaracterísticas e constituiçãoarts. 2º a 6º
- Capítulo IIIPrestação de serviçosarts. 7º e 8º
- Capítulo IVCotasarts. 9º a 16
- Capítulo VNegociação no mercado secundárioarts. 17 a 21
- Capítulo VIRegulamentoart. 22
- Capítulo VIIAssembleia de cotistasarts. 23 a 29
- Capítulo VIIIDivulgação de informaçõesarts. 30 a 37
- Capítulo IXDemonstrações contábeisarts. 38 a 40
- Capítulo XCarteiraarts. 41 a 43
- Capítulo XIEncargosart. 44
- Capítulo XIIIncorporação, fusão, cisão, transformação, liquidação e encerramento do fundoarts. 45 a 48
- Capítulo XIIICertificados de depósito de cotas de fundos de índice negociadas no exteriorarts. 49 a 64
- Capítulo XIVPenalidadesarts. 65 e 66
- Capítulo XVDisposições finaisart. 67
Anexo VI Fiagro
Ver o Anexo VI inteiro →- Capítulo IÂmbito e finalidadearts. 1º e 2º
- Capítulo IICaracterísticas e constituiçãoarts. 3º a 6º
- Capítulo IIICotasarts. 7º a 13
- Capítulo IVCarteira de ativosart. 14
- Capítulo VRegulamentoarts. 15 a 17
- Capítulo VIAssembleia de cotistasarts. 18 a 26
- Capítulo VIIPrestação de serviçosarts. 27 a 30
- Capítulo VIIIVedaçõesarts. 31 e 32
- Capítulo IXDivulgação de informaçõesarts. 33 a 36
- Capítulo XEncargosart. 37
- Capítulo XIClasses restritasarts. 38 e 39
- Capítulo XIIPenalidadesart. 40
Anexo VII FMP-FGTS
Ver o Anexo VII inteiro →- Capítulo IÂmbito e finalidadeart. 1º
- Capítulo IICaracterísticas e constituiçãoarts. 2º e 3º
- Capítulo IIIRegulamentoart. 4º
- Capítulo IVPrestação de serviçosarts. 5º a 8º
- Capítulo VAssembleia de cotistasarts. 9º a 11
- Capítulo VICotasarts. 12 a 17
- Capítulo VIICarteiraarts. 18 a 21
- Capítulo VIIIEncargosart. 22
- Capítulo IXDivulgação de informaçõesarts. 23 e 24
- Capítulo XDisposições finaisarts. 25 e 26
Anexo VIII Funcine
Ver o Anexo VIII inteiro →- Capítulo IÂmbito e finalidadeart. 1º
- Capítulo IIDefiniçõesart. 2º
- Capítulo IIICaracterísticas e constituiçãoarts. 3º e 4º
- Capítulo IVCarteiraarts. 5º a 11
- Capítulo VCotasarts. 12 a 14
- Capítulo VIRegulamentoart. 15
- Capítulo VIIPrestação de serviçosarts. 16 e 17
- Capítulo VIIIDivulgação de informaçõesarts. 18 a 20
Anexo IX FMAI
Ver o Anexo IX inteiro →- Capítulo IÂmbito e finalidadeart. 1º
- Capítulo IICaracterísticas e constituiçãoarts. 2º a 5º
- Capítulo IIIRegulamentoart. 6º
- Capítulo IVPrestação de serviçosarts. 7º e 8º
- Capítulo VEncargosart. 9º
- Capítulo VICarteiraarts. 10 a 14
- Capítulo VIICotasarts. 15 e 16
- Capítulo VIIIDivulgação de informaçõesarts. 17 e 18
Anexo X Ficart
Ver o Anexo X inteiro →Anexo XI Previdenciários
Ver o Anexo XI inteiro →Anexo XII FIDC-PIPS
Ver o Anexo XII inteiro →- Capítulo IÂmbito e finalidadeart. 1º
- Capítulo IIDefiniçõesart. 2º
- Capítulo IIICaracterísticas e constituiçãoarts. 3º a 6º
- Capítulo IVCotasarts. 7º e 8º
- Capítulo VRegulamentoart. 9º
- Capítulo VIRepresentante dos cotistasarts. 10 e 11
- Capítulo VIIPrestação de serviçosarts. 12 e 13
- Capítulo VIIICarteiraart. 14
- Capítulo IXEncargosart. 15
- Capítulo XPenalidadesart. 16
Suplementos
Ver todos os suplementos →- Suplemento ATermo de ciência e assunção de responsabilidade ilimitada
- Suplemento BLâmina de informações básicas – FIF
- Suplemento CDemonstração de desempenho – FIF
- Suplemento DPerfil mensal – FIF
- Suplemento ELâmina de informações básicas – FIDC
- Suplemento FLâmina de informações básicas de classes de investimento em cotas de FIDC
- Suplemento GInforme mensal – FIDC
- Suplemento HLaudo de avaliação – FII e FIAGRO
- Suplemento IInforme mensal – FII
- Suplemento JInforme trimestral –FII
- Suplemento KInforme anual – FII
- Suplemento LInforme quadrimestral – FIP
- Suplemento MInforme diário do FMP-FGTS
- Suplemento NInforme semestral – prorecicle
- Suplemento OInforme mensal – FIAGRO
- Suplemento PLâmina de informações básicas – FIAGRO
- Suplemento QInforme anual – FIAGRO
Anexo Normativo II
Fundos de investimento em direitos creditórios
Dispõe sobre as regras específicas para os fundos de investimento em direitos creditórios.
Capítulo I Âmbito e finalidade
Capítulo II Definições
Capítulo III Características e constituição
- Art. 3ºEm acréscimo às possibilidades previstas no art. 5º, § 5º, da parte geral da Resolução, todas as subclasses de FIDC podem ser diferenciadas no…
- Art. 4ºDa denominação do fundo e de suas classes de cotas, se houver, deve constar a expressão “Fundo de Investimento em Direitos Creditórios".
- Art. 5ºAs classes de cotas dos FIDC podem ser abertas ou fechadas.
- Art. 6ºPara fins de obtenção do registro de funcionamento de classe aberta que seja destinada ao público em geral, em acréscimo aos documentos e informações…
- Art. 7ºNo âmbito do pedido de registro de funcionamento de classes de cotas cujo regulamento admita a aquisição de direitos creditórios decorrentes de…
Capítulo IV Cotas
Seção I Emissão
Seção II Distribuição
- Art. 10Caso o número mínimo de cotas da classe fechada não seja subscrito no prazo de distribuição, os valores integralizados devem ser imediatamente…
- Art. 11Em acréscimo ao regulamento, quando do ingresso do cotista na classe de cotas, o administrador e o distribuidor devem disponibilizar uma versão…
- Art. 12Em acréscimo às informações contidas no caput do art. 29 da parte geral Resolução, quando de seu ingresso na classe de cotas, o cotista deve atestar,…
- Art. 13A distribuição de cotas junto ao público em geral requer o cumprimento, cumulativo, dos seguintes requisitos:
Seção III Subscrição e Integralização
- Art. 14Somente nas classes restritas a integralização de cotas seniores e subordinadas mezanino pode ser feita em direitos creditórios, de acordo com método…
- Art. 15As classes de cotas cuja política de investimento admita a aquisição de direitos creditórios não-padronizados são de subscrição exclusiva de…
Seção IV Resgate e Amortização
- Art. 16Admite-se o resgate e a amortização de cotas subordinadas e subordinadas mezanino de acordo com regras e procedimentos disciplinados no regulamento,…
- Art. 17Admite-se o resgate e a amortização de cotas seniores e subordinadas mezanino em direitos creditórios e ativos financeiros de liquidez exclusivamente:
Capítulo V Documentos e informações
Seção I Lâmina de Informações Básicas
- Art. 18O administrador de classe aberta destinada ao público em geral deve manter atualizada uma lâmina contendo as informações relevantes sobre a classe,…
- Art. 19Em acréscimo aos materiais referidos nos incisos do caput do art. 47 da parte geral da Resolução, a divulgação de informações dos FIDC deve…
Seção II Regulamento
- Art. 20Em acréscimo às matérias dispostas no art. 48 da parte geral da Resolução, o regulamento do FIDC deve dispor sobre:
- Art. 21A política de investimento disposta no regulamento deve conter, no mínimo, as seguintes informações:
- Art. 22A política de investimento da classe de investimento em cotas deve dispor, no mínimo, sobre o percentual máximo de aplicação em:
Seção III Material de Divulgação
- Art. 23Qualquer material de divulgação deve:
- Art. 24Caso o material de divulgação inclua informação sobre a rentabilidade da classe de cotas, em acréscimo às informações contidas no art. 56 da parte…
- Art. 25Caso a classe seja destinada ao público em geral e sua política de investimentos admita a aquisição de precatórios federais, o material de divulgação…
- Art. 26As disposições constantes da Seção III do Capítulo V da parte geral da Resolução não se aplicam à lâmina.
Capítulo VI Informações
Capítulo VII Assembleias de cotistas
- Art. 28Caso a classe possua subclasses de cotas, para fins de quórum em assembleia de cotistas, o regulamento do fundo deve dispor sobre os votos atribuídos…
- Art. 29Em acréscimo aos documentos previstos no art. 51 da parte geral da Resolução, na data do início da vigência das alterações deliberadas em assembleia,…
Capítulo VIII Prestação de serviços
Seção I Administração
- Art. 30Em acréscimo aos serviços previstos no art. 83 da parte geral da Resolução, o administrador deve contratar, em nome do fundo, os seguintes serviços:
- Art. 31Em acréscimo às obrigações previstas na parte geral da Resolução e neste Anexo Normativo II, o administrador é responsável pelas seguintes atividades:
Seção II Gestão
- Art. 32Em acréscimo aos serviços previstos no art. 85 da parte geral da Resolução, o gestor pode contratar, em nome do fundo, os seguintes prestadores de…
- Art. 33Em acréscimo às demais obrigações previstas na parte geral da Resolução e neste Anexo Normativo II, o gestor é responsável pelas seguintes atividades:
- Art. 34No âmbito das diligências relacionadas à aquisição e gestão de direitos creditórios, o gestor:
- Art. 35As classes e subclasses de cotas que contam com taxa de performance devem observar a disciplina conferida à matéria no Anexo Normativo I da Resolução.
Seção III Verificação do Lastro
Seção IV Custódia
- Art. 37Caso a classe aplique recursos em direitos creditórios que não sejam passíveis de registro em entidade registradora, o administrador deve contratar o…
- Art. 38Considerando a totalidade do lastro, passível ou não de registro, trimestralmente ou em periodicidade compatível com o prazo médio ponderado dos…
- Art. 39O custodiante pode ser contratado pelo administrador para:
- Art. 40Os prestadores de serviço eventualmente subcontratados pelo custodiante não podem ser, em relação à classe de cotas, originador, cedente, gestor,…
Seção V Vedações
- Art. 41É vedado a qualquer prestador de serviços receber ou orientar o recebimento de depósito em conta corrente que não seja de titularidade da classe de…
- Art. 42É vedada a aquisição de direitos creditórios originados ou cedidos pelo administrador, gestor, consultoria especializada ou partes a eles…
- Art. 43É vedado ao administrador e ao gestor, em suas respectivas esferas de atuação, aceitar que as garantias em favor da classe sejam formalizadas em nome…
Capítulo IX Carteira
Seção I Enquadramento e Concentração
- Art. 44Em até 180 (cento e oitenta) dias do início de suas atividades, a classe de cotas deve possuir parcela superior a 50% (cinquenta por cento) de seu…
- Art. 45A aplicação de recursos em direitos creditórios e outros ativos de responsabilidade ou coobrigação de um mesmo devedor está limitada a 20% (vinte por…
- Art. 46Caso a classe de cotas seja destinada ao público em geral, a aplicação de recursos nos precatórios federais de que trata o inciso II do § 1º do art.…
Seção II Investimento em Cotas
- Art. 47As aplicações em cotas de uma mesma classe não podem exceder 25% (vinte e cinco por cento) do patrimônio líquido da classe investidora.
- Art. 48O regulamento e, se aplicável, a lâmina da classe de cotas devem especificar o percentual máximo do patrimônio que pode ser aplicado em uma única…
- Art. 49A classe de cotas de aplicação do público em geral pode investir até o limite de 20% (vinte por cento) do seu patrimônio líquido em cotas de classes…
- Art. 50A classe de cotas destinada exclusivamente a investidores qualificados pode investir até o limite de 20% (vinte por cento) do seu patrimônio líquido…
Capítulo X Classes restritas
- Art. 51O regulamento da classe restrita pode prever a existência de encargos que não estão previstos nos arts. 117 da parte geral da Resolução e 53 deste…
- Art. 52No que se refere à classe de cotas destinada exclusivamente a investidores profissionais, adicionalmente às faculdades dispostas na parte geral da…
Capítulo XI Encargos
Capítulo XII Liquidação
- Art. 54No âmbito da liquidação de uma classe de cotas, desde que de modo integrado ao plano de liquidação, em acréscimo às dispensas concedidas no art. 128…
- Art. 55Caso os cotistas reunidos em assembleia deliberem pela não liquidação da classe de cotas em função de ocorrência de hipótese prevista no regulamento,…